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销售者不承认涉案商品是其销售的,该怎么办?

2022-09-22 16:48:16分类:法律基础常识 阅读:11
文章导读:查处假冒伪劣商品案件的核心物证是涉案商品,但在办理此类案件时,经常会遇到当事人不承认涉案商品是其销售的。

查处假冒伪劣商品案件的核心物证是涉案商品,但在办理此类案件时,经常会遇到当事人不承认涉案商品是其销售的。在疫情防控期间,由于全国各地市场监管部门从严从重从快查处各类假冒防疫物资,顶格处罚不断,在有效震慑不法分子的同时,客观上也让一部分人铤而走险,拒不承认销售事实。此时若掌握证据不足,无法形成强有力的证据链条,会导致案件事实无法查清,案件办理陷入僵局。

当事人否认涉案商品由其出售的原因可分为客观和主观两大类。

客观方面的原因有,涉案商品的包装相同,或者无包装,外观形状类似,如散装食品、初级农产品及粗加工产品;商品外包装上无溯源代码和溯源途径,即使预包装商品上有生产日期和批号,仍然不足以确定涉案商品的唯一性和来源;销售凭证上记载的信息错误,如POS刷卡便条的机主信息与营业执照不符,信息过于粗略,如收据上未加盖公章,签字只有姓没有名,甚至无销售凭证;从商品售出到市场监管部门介入调查的间隔时间太长,法定的保存凭证期限已到,凭证已经损毁;以及索赔人故意栽赃陷害,与客观事实不符等。

主观方面的原因有,当事人惧怕巨额赔偿和罚款,在铁证面前仍不承认,以不配合和沉默抗拒调查;因销售后间隔的时间太长,当事人记忆模糊,无法确认商品来源;当事人存在侥幸心理,试探办案人员决心,企图蒙混过关;当事人故意经营假冒伪劣商品,已经事先准备好了逃脱罪责的借口和手段,否认销售事实只是其习惯伎俩。针对上述不同情况,我局借鉴学习兄弟市场监管机构和公安机关查案方法,在反复实践中总结出以下经验。

首先,办案人员应坚定排除困难、科学取证的信心。

证据不会自动送上门,当事人也不会主动请求执法机关给予处罚。一些重大疑难案件的关键证据,当事人通常还会积极藏匿,甚至人为阻碍调查,因此办案人员必须开动脑筋、想方设法去求取固定。实践中有些办案人员由于同时负担繁重的日常监管任务,办案直来直去,不愿意花费时间谋划取证策略,只是坐在办公室等人拿着证据上门,而不去主动出现场调查了解案件背景和细节。在证据使用上,简单将举报人提供的证据出示给当事人,让当事人提供反驳证据,而不去主动核查证据的真实性,挖掘证据的关联性。在询问调查当事人时,充当“听写机”的角色,被动听写当事人陈述,不注意询问方法和询问逻辑,这样不仅会给当事人一种“不认真、走形式”的印象,还会导致取得的证据前后矛盾,无法反映客观事实,若是在核审阶段发现漏洞再去补证,可能最佳时机已经丧失了。

海恩法则指出:每一起严重事故的背后,必然有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患。同样,一些引起社会矛盾的重大违法行为,在最终爆发不可收拾前,往往会有看起来琐屑的投诉和举报提前进入市场监管人员的视野。这时如果不能见微知著,一查到底,轻则错失办理大案要案良机,重则涉嫌失职渎职,影响当地社会稳定和经济发展。而每一起大案要案的成功办结,一定是心血和努力换来的。既然违法事实不可能重演,只能依靠证据去尽可能还原,办案人员就应该充分发挥主观能动性,穷尽手段挖掘冰山一角,力争还原事实。

第二,应充分利用初次现场检查,迅速准确固定相关证据。

违法行为发生的现场包含了大量与违法行为密切相关的人、物、信息,而未经破坏的“第一现场”是证据的最好来源。初次现场检查时,办案人员和当事人第一次交锋,此时当事人尚不清楚自己的涉案事实,不清楚取证方向,配合度较高,从未经破坏的第一现场取得的证据可信度也较高。初次现场检查前,务必要熟悉相关法律法规,准备好可能用到的文书,检查执法记录仪电量、储量和工作状态,分配好人员任务,必要时还要先到现场暗中观察记录当事人经营环境和进销货规律,掌握最佳现场检查时间。

如城市区蔬菜批发市场的进销货时间一般都在深夜至凌晨,执法人员若是等到上班再去现场,可能有些摊位已经打烊。传销分子往往在上午上“洗脑”课,而传销头目为躲避追查,往往在晚上到各“寝室”与新人谈心,不同时间出现场发现的违法证据不同。一旦观察到时机成熟,应迅速出动,控制现场后全面、客观取证,综合运用证据登记、抽样取证、查封扣押等手段固定实物、票据等物证,避免二次取证时由于打草惊蛇而证据灭失。

销售行为发生后较短时间内,若办案人员能迅速到场,通常能发现剩余未销售的相同涉案商品,则这些现场发现的相同涉案商品就构成最有力的证据,直接证明当事人的违法行为。此时当事人为争取宽大处理,通常会放弃抵赖幻想,配合调查。但对涉嫌故意销售假冒伪劣商品的现场,当事人一般会备有应付突击检查的手段,此时应特别注意现场的暗格、暗门、卫生间、收银台及柜下,留意钥匙、票据、电脑监控以及店外停放的可疑车辆,并应注意从第一现场联系第二现场,通常是从门店到仓库,防止抓小放大,捡了芝麻,漏了西瓜。见不到阳光的地方,通常也是藏污纳垢的地方,细心观察,就会有收获。

第三,在现场未能查获相同涉案商品的情况下,应努力获取外围证据,间接证明商品来源。

实践中大部分投诉和案件都要从间接证据入手开始调查,继而取得直接证据。比如通过调取经营者店中的监控录像,确认投诉人是否于过去特定时间到店消费,并确认其购买的商品与涉案商品外包装是否一致。在2020年疫情防控期间,我局接到一起涉及假冒“飘安”牌口罩的投诉,消费者一口咬定是从我市一知名连锁药店购买的涉诉口罩,但我局在现场检查时,既未发现实物,也未发现相关票据,最终在调取当天购买录像后,发现消费者在店内购买的口罩与假冒“飘安”牌口罩外包装有非常明显的图案和色彩差异。在与消费者沟通后,消费者与家人仔细核实,最终确定涉诉口罩并非在该知名药店购买,还了药店清白。

在仅有手机支付记录的情况下,扫描经营者店中的移动支付二维码并支付小额资金,可以确认手机支付记录中的收款人姓名是否与当事人一致。调取涉案商品的进货记录、销售记录及库存记录并进行比对,可确认消费者购物小票的真实性,形成证据间的相互印证。更重要的是,通过入库记录与销售记录的比对,还可查清涉案商品的历史销售数量,为后续的处罚幅度奠定物证基础。还可调取当事人客服人员的聊天记录,在其中发现当事人隐匿销售事实的证据,发现进货来源。间接证据的来源广泛,个案之间差异很大,因此需要办案人员敏锐的洞察力和细致的观察力,熟悉行业特征,在查案过程中注意联想和经验积累。越是准入门槛高的行业,如医药行业,其各类合同、随行单、检验报告、物流单就越多,如果了解行业运营特征,违法事实会从各个地方露出马脚,就看办案人员能否注意并抓住。如目前药店都有规范的药品进销货电子记录系统、零售开票系统等,熟悉这些系统可以做到让电脑开口,往往取得的数据比当事人口述还要准确。

第四,通过合法询问技巧迫使当事人承认违法事实。

即使通过以上手段证实了销售行为、涉案物品外在特征和当事人的违法嫌疑,由于大多数价值较低的商品没有唯一代码和可溯源物流代码,在当事人拒不承认的情况下依然难以形成完整的证据链,证明涉案商品就是当事人售出。外围证据再充分,在与当事人供述不符的情况下定性处罚,一是说明当事人不服,后续有行政复议和诉讼的风险,二是证据链存疑问,有可能造成错案。在疫情防控期间,由于销售假冒口罩一般从重处罚甚至顶格处罚,远远超出经营者的风险承受能力,权衡利弊后,当事人可能会铤而走险,拒不认账。更有甚者,在初次询问时承认销售行为,但在了解全国范围内查处假冒口罩高额处罚案例后,马上翻供,拒不承认,给快速打击假冒口罩违法行为造成很大困难。

此时若办案人员不懂询问技巧,急躁冒进,想靠快速抛出已掌握的证据给当事人施压,一旦压力不够,手里证据用光,当事人“挺过去了”并形成抗拒的惯性心理,调查就会陷入困境。因此,应注意使用合法询问技巧使当事人坦白事实,如使用心理限制和心理置换,两名询问人员互相配合,利用当事人认知误区和信息不对称,导谎测谎等各种询问技术,打破当事人抵赖幻想,迫使其吐露实情。尤其应注意珍惜手里已掌握的证据,要用已有的证据去引出更多的证据,而不是随意抛出证据,将调查目的和已掌握的案件事实彻底暴露,反而给了当事人歪曲事实的途径。询问也是一门科学,实践中由于市场监管部门查办的案件多为一般性违法,事实较为简单明了,当事人通常会实事求是配合调查,这也造成很多办案人员不注意学习总结询问技巧,过于低估调查难度,一旦遇到抵赖的当事人,就束手无策了。

运用技巧询问时,一是要严格区分合法询问和逼供、诱供的区别,尤其注意不得承诺当事人预期的行政处罚结果,以免当事人愿望无法达成后翻供。二是应特别注意在当事人供述后,从中发现固定更多的物证,以物证佐证口述,不可认为只要当事人承认,案件就铁板钉钉。口述如果没有其他证据印证,是极易翻供的;口述如果有其他证据印证,当事人也不敢翻供。总之,行政诉讼时效不届满,执法人员就不能放松。

最后,即使办案人员已经穷尽手段和智力,仍然会有一些案件无法查清事实,此时应注意根据已查清的事实分别做相应处理,如果无法证明违法行为,则应及时做出不予处罚决定,或根据已有的违法事实进行责令改正、警告或行政约谈,堵住违法行为再次发生的漏洞。例如,针对经营者未履行食品、医疗器械进货查验及如实记录销售情况造成的入库记录与销售记录缺失,办案机关应依法果断予以处理,或警告,或责令改正,则下次再遇到类似情况可直接处罚,当事人也就不敢再以此为借口抵赖。万不可放任不管,留下监管漏洞,让一次又一次查不清楚的情况重复上演。

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日期:2022-09-22 | 所属分类:法律基础常识             

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